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上证所松绑限售股出售1月增持超1%不再受监控

每日经济新闻

每经记者 王一鸣

上证所今日发布《关于取消解除限售存量股份出售等业务限制相关事宜的通知》(以下简称《通知》),明确规定上市公司股东在一个月内通过上证所集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份接近、达到或则超过上市公司总股本的1%的,不再作为异常交易行为给以监控。与此同时,上证所相应废止了《关于施行<上市公司解除限售存量股份出售指导意见>有关问题的通知》等业务规则。

昨日(16日),证监会[微博]深圳监管专员办事处顾问宋清辉向《每日经济新闻》记者表示,此举意在明晰监管层与市场关系,“该使市场管的就让市场去发挥作用”。

他同时亦强调,二级市场可增持超1%股份,会对市场带来一些压力;其次,“不再作为异常交易行为给以监控”,这促使今后深市上市公司大小非套现更为隐蔽。

另有交易人士觉得,上证所《通知》的下发以及《指导意见》的废止,或促使专注于大宗交易过桥套利的机会降低。

二级市场可增持超1%股份

上证所相应废止了《关于施行<上市公司解除限售存量股份出售指导意见>有关问题的通知》等业务规则,并明晰《上海证券交易所[微博]会员顾客期货交易行为管理施行条例》等相关业务规则中关于解除限售存量股份出售和参与融资融券交易的规定不再适用。

上证所有关负责人表示,《通知》是配合证监会《上市公司解除限售存量股份出售指导意见》(以下简称《指导意见》)的废止而发布的,《指导意见》主要规定了上市公司股东在一个月内增持解除限售存量股份达1%时,应当通过大宗交易系统进行出售等相关要求。

据《每日经济新闻》记者了解,证监会于2008年4月20日颁布上述《指导意见》。上证所、深交所[微博]分别就解除限售存量股份在大宗交易系统出售的相关问题发出通知。

彼时,证监会新闻发言人表示,大宗的上市公司解除限售存量股份出售通过大宗交易系统进行,减轻了对二级市场的压力,缓解了对集中竞价交易系统价钱产生机制的冲击,有利于稳定投资者对存量股份增持的心理预期。

《指导意见》于2014年2月12日废止。上证所有关负责人表示,《指导意见》废止后,解除限售存量股份出售不再遭到上述限制。上证所通过发布《通知》完成了与《指导意见》有关的规则衔接工作,调整了解除限售存量股份出售等业务的监管要求。

《通知》发布后,上市公司股东一个月内增持解除限售存量股份超1%时将可以自主选择通过竞价交易或是大宗交易方法进行出售股票配资,解除限售存量股份参与融资融券交易也不再有非常限制。

大小非套现或显得更隐蔽

对于上证所《通知》的影响,证监会上海监管专员办事处顾问宋清辉向记者表示,若二级市场可增持超1%股份,会对市场带来一些压力。《通知》更为关键的一点是,“上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份占总股本约1%的限售股 开户,不再作为异常交易行为给以监控。”这或促使对今后深市上市公司大股东的套现带来监管困局,因为不再作为异常交易行为给以监控,大小非套现将显得更为隐蔽。

同时,宋清辉还强调,此举亦是监管层贯彻党的十八届三中全会关于建设多层次资本市场的具体布署,使市场在资源配置中起决定性作用,厘清监管层与市场,“该使市场管的就让市场去发挥作用。”

他预计,下一步深交所也会“调整解除限售存量股份出售监管要求”。

昨日,上海某专注于大宗交易的私募投研人士告诉《每日经济新闻》记者,上证所《通知》的下发以及《指导意见》的废止,或促使专注于大宗交易过桥套利的机会降低。在此之前,业内通行的操作模式为:通过大宗交易的方法,从上市公司意欲增持的大小非手中溢价接过筹码,第二个交易日再从二级市场出货套现,获取利润。但今后上市公司大小非可在二级市场及大宗交易间给以选择。

上证所在今日还明晰,股东在增持解除限售存量股份时仍应根据证监会和上证所相关规定履行信息披露义务。同时,《通知》并不涉及股份限售和持有上市公司5%以上股份的股东权益变动等相关规定。

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